記者 杜靜波 攝

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8月29 日上午，省政協將召開“落實‘兩個毫不動搖’ 推動民營經濟發展壯大”專題協商會。

省政協委員，九三學社中央委員，陜西省律師協會副監事長，陜西法智律師事務所主任雷西萍發言 ：

2022年4月，九部委聯合印發《涉案企業合規建設、評估和審查辦法》。合規是企業行穩致遠的基石，陜西民營企業體量較小，要增強體量和實力就更為重要。

企業合規由檢察院來主導，通過對西安市、漢中市、榆林市等地檢察院調研走訪，了解到陜西省檢察院系統如何落實陜西省委、省政府關于《大力服務民營經濟高質量發展十條措施》的文件精神，已初見成效。

但是，我在調研走訪以及代理案件過程中，了解到企業合規仍然存在以下問題和阻力：1.現有法規無法完全涵蓋企業合規管理的各個部門，導致合規整改難以推進;2.有些地區還沒有建立第三方評估機構，有待完善;3.合規各部門相互配合協調機制沒有建立;4. 對涉案企業運營過程中而導致的刑事犯罪沒有甄別;5.一些政府部門和監管機構之間信息共享不暢，導致監督和管理不夠及時、有效。企業合規建設是護航民營經濟發展的重要錨點，針對上述問題，具體建議如下：

一、優化完善相應的法規和制度，確保企業合規管理能夠得到規范推進。要制定《陜西省關于辦理涉案企業合規案件的實施辦法》，為全省企業合規案件的辦理，提供實施操作依據。明確檢察部門、司法部門、市場監管部門、稅務部門等機構的具體職責，將合規案件辦理有序推進。

二、應當加強設立第三方評估機構，確保合規案件的權威性。在辦理刑事案件的過程中，以檢察為主導，設立中立、客觀的第三方監督評估機制，避免行政機關的辦案人員的主觀性、片面性、不專業性，禁止 “紙面合規”“虛假整改”的現象發生，從而建立明確化、可量化、差異化的合規標準。

三、明確企業合規管理職責的劃分，減少交叉和冗余的職責，提高對企業合規管理的及時性和有效性。因合規案件的辦理是新生事物，具有時效性，我發現檢察機關在主導合規案件時常遇到各方面的阻力，許多部門不明確如何配合檢察院進行合規，也不清楚自己的職責所在。所以，需要建立更加靈活的相互配合機制，明確各方職責所在，使合規案件落到實處。

四、要甄別企業涉訴違法犯罪案件的性質，對企業負責人審慎適用強制措施，少捕慎訴慎押，釋放檢察善意。檢察機關在辦理企業違法犯罪案件過程中，在打擊犯罪時，應依法靈活運用寬嚴相濟刑事政策，根據案件的不同性質，對一些企業運營過程中不規范導致的犯罪行為，如企業涉稅案件、假冒注冊商標案件、串通投標案件、幫助信息網絡犯罪活動等案件可“合規不起訴”，落實“合規不捕”“合規不起訴”“合規輕緩量刑”的刑事政策，以促進涉案企業合規守法經營。

五、建立大數據信息平臺，加強信息的共享和互通，實現社會治理數字化。通過大數據聯網，建立互聯網+信息共享平臺和數據交換機制，實現監管部門對企業全方位的監督和管理。信息共享平臺中包含企業合規情況、違法違規記錄、行政處罰等信息，可以更加全面、及時地了解企業合規情況，使企業遵紀守法在全社會蔚然成風。

深化涉案企業合規改革，做實既“真嚴管”又“真厚愛”，堅持治罪與治理并重，充分激活釋放民營經濟發展的動力，將末端處理與前端治理有機結合，既救治本企業，更警示全社會，提升陜西民營經濟高質量發展，增強陜西民營經濟的體量和競爭實力，使陜西民營經濟的發展之路走得穩走得遠。