中財(cái)鼎盛老總非法吸存近4億獲刑8年

2015年，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在官網(wǎng)發(fā)布消息，中財(cái)鼎盛存在四項(xiàng)違規(guī)。網(wǎng)絡(luò)截圖

通過第三方公開宣傳，并承諾高額返息，百余名投資者受騙；被判退賠投資人經(jīng)濟(jì)損失，涉及近4億元

“返利高達(dá)10%”，多年前，在房產(chǎn)投資市場低迷，眾多投資者將目標(biāo)投向了基金市場，兩年前，股市跳水，亂象叢生的基金市場也問題頻現(xiàn)。其中，吸納了近4億公眾存款的中財(cái)鼎盛(北京)投資基金管理有限公司(以下簡稱中財(cái)鼎盛公司)發(fā)生了基金逾期，令百余名投資者“夢(mèng)碎”，在眾多投資人四處要錢、尋求媒體幫助時(shí)，他們不知道高調(diào)站出來回應(yīng)關(guān)切的中財(cái)鼎盛老總，其實(shí)已經(jīng)因涉嫌犯罪被取保候?qū)徶小?/p>

新京報(bào)記者昨日獲悉，中財(cái)鼎盛公司實(shí)際控制人高培峰已因非法吸收公眾存款罪獲刑8年，法院判決他退賠投資人的經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)指控的事實(shí)，這將涉及近4億元資金。

承諾返利10%-12%來吸引投資

高培峰1977年出生，原系中財(cái)鼎盛公司法定代表人，也是該公司的實(shí)際控制人，公司經(jīng)營地位于朝陽區(qū)北四環(huán)東路6號(hào)院等，注冊(cè)資金達(dá)一億元。公開資料顯示，該公司經(jīng)營范圍包括非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢，不得發(fā)放貸款、以公開方式募集資金。

據(jù)介紹，2012年至2014年5月，高培峰及中財(cái)鼎盛公司通過湯某等第三方公開宣傳，并承諾高額返息，以投資上海寶山區(qū)政府保障房項(xiàng)目、天津河北區(qū)政府保障房項(xiàng)目、上海虹橋元一希爾頓酒店項(xiàng)目、南京長江第三大橋項(xiàng)目等為名，成立相應(yīng)的有限合伙，吸收不特定公眾入伙。投資人通過第三方投資，投資款直接轉(zhuǎn)入中財(cái)鼎盛公司或項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的有限合伙賬戶，中財(cái)鼎盛公司或有限合伙向投資人返款。

這些投資人都是通過網(wǎng)絡(luò)、媒體、銀行獲知的投資消息，被對(duì)方承諾10%至12%不等的高額返利所吸引，紛紛和有限合伙公司簽訂合約，投出100萬到250萬不等的資金。有的人稱剛將投資款匯過去便率先收到了返款，其中，投資人史先生向金源春暉私募股權(quán)項(xiàng)目中轉(zhuǎn)賬170萬，收到返款33萬余元。

但投資人們卻發(fā)現(xiàn)，高培峰并沒有按照投資合同投資，違反合同，在原合同項(xiàng)目退出后，擅自挪用資金牟利。投資人陳先生發(fā)現(xiàn)后，提出按照協(xié)議退出，卻被高培峰反復(fù)拖延，他感覺受騙后舉報(bào)。

吸納百余名投資人4億存款

跟舉報(bào)人形容的一樣，募資期間，高培峰將投資款出借或投資，造成投資人資金不能收回。高培峰于2014年11月29日被查獲，其在朝陽區(qū)曙光西里的房產(chǎn)、朝陽區(qū)富通西大街的房產(chǎn)同時(shí)被查封。

從2016年3月對(duì)其提起公訴后，公訴機(jī)關(guān)一年間曾4次追加起訴。經(jīng)法院審理查明，有162名投資人投資4億余元，收到返款7000余萬元。

根據(jù)指控，高培峰于2012年5月至2014年10月間，在朝陽區(qū)北四環(huán)東路6號(hào)院等地，以投資金源春暉項(xiàng)目等可獲得高額收益為由，通過媒體等途徑向社會(huì)公開宣傳，吸收公眾資金2.8億元。

朝陽檢方追加指控：高培峰于2013年7月至9月間，以投資中財(cái)億陽——南京長江第三大橋項(xiàng)目等可獲得高額收益為由，吸收公眾資金400萬余元;高培峰于2013年4月間，以投資上海寶山區(qū)政府保障房項(xiàng)目等可獲得高額收益為由，吸收公眾資金300萬余元;高培峰自2013年1月至2013年5月間，以上述項(xiàng)目為由吸收公眾資金700萬余元;高培峰自2012年至2013年間，以上述項(xiàng)目吸收公眾資金1億余元。

只找出得起100萬元以上的投資人

樊某是中財(cái)鼎盛的總經(jīng)理，他說，2012年，高培峰讓他幫忙找項(xiàng)目，其準(zhǔn)備成立一家基金公司做募集用。之后，高培峰成立了中財(cái)鼎盛公司，兩人一起找項(xiàng)目和借款人，高培峰將項(xiàng)目包裝成理財(cái)產(chǎn)品給外面的渠道人員銷售募集資金，將資金用于投資項(xiàng)目及借款。公司找好項(xiàng)目后，與第三方渠道公司合作，由第三方找合格投資人融資，利用有限合伙形式募集資金。

樊某說，其中，寶山保障房項(xiàng)目募集錢后，項(xiàng)目方卻以錢是募集而來為由不用了，高培峰便用到了別處。

事實(shí)上和高培峰一開始簽約的融資投資項(xiàng)目確實(shí)存在，但后來對(duì)方因高培峰的融資“不靠譜”而終止。其中，在一個(gè)天津保障房項(xiàng)目中，負(fù)責(zé)開發(fā)的天津市某建設(shè)公司分公司經(jīng)理說，2013年3月和中財(cái)鼎盛簽訂融資合作協(xié)議，準(zhǔn)備讓中財(cái)鼎盛公司融資2億元至5億元。后公司上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)現(xiàn)中財(cái)鼎盛公司融資途徑有問題，“高培峰跟我們談的時(shí)候是說從企業(yè)、財(cái)團(tuán)融資，但我們發(fā)現(xiàn)公司卻通過網(wǎng)絡(luò)向社會(huì)不特定人員發(fā)布投資信息。打開其公司頁面，看到有理財(cái)信息，信息有我們公司的名稱，以我公司項(xiàng)目找投資人。”該經(jīng)理說，于是和高終止了合約。

“中財(cái)鼎盛只要我找100萬以上的投資人，沒說要什么樣的。”銷售人員湯某說，公司定期把宣傳資料發(fā)到他們郵箱，他們就印給客戶看。其他銷售也證實(shí)，中財(cái)鼎盛只要求他們找買得起的客戶。

■ 追訪

募集4億余元資金以個(gè)人名義出借

高培峰的秘書弓某形容，公司所有的經(jīng)營狀況高培峰都知曉，“公司只聽高培峰一人的，他說了算。”

對(duì)投資人說投資，但高培峰對(duì)外談得項(xiàng)目則均是“借款”。億陽集團(tuán)法務(wù)部副主任說，2012年中，公司急需資金，通過朋友認(rèn)識(shí)高培峰，高培峰說自己有家中財(cái)鼎盛公司，可以為他們找資金，有合法資金渠道，于是雙方簽署借款合同，也在如期還款。但2014年6月，有投資人找到公司要錢，他們才發(fā)現(xiàn)高培峰向外以該集團(tuán)名義募集了4億4千萬左右，但實(shí)際上才給了其公司2億多元。

因中財(cái)鼎盛公司存在違規(guī)情形，中國證券投資資金業(yè)協(xié)會(huì)于2015年1月決定對(duì)中財(cái)鼎盛公司及其法定代表人高培峰公開紀(jì)律處分。彼時(shí)，高培峰已經(jīng)因非法吸收公眾存款罪被逮捕。

同年3月，高培峰被取保候?qū)彙６谶@期間，中財(cái)鼎盛公司投資款逾期上億元的情況被媒體曝出，坊間出現(xiàn)各種傳聞，投資者們開始感覺到高培峰以高回報(bào)率非法集資，并以個(gè)人名義出借。6月，已被取保候?qū)彽母吲喾甯哒{(diào)接受一家媒體采訪，否認(rèn)逾期，稱項(xiàng)目還在進(jìn)行中。

兩個(gè)月后，2015年8月4日，高培峰再次被逮捕，2016年3月23日被正式起訴。

■ 庭審

法院認(rèn)定被告人非法吸存

庭審中，被告人高培峰否認(rèn)指控，辯稱其有自首、立功情節(jié);不參與公司決策;公司委托第三方以私募方式合法募資，其行為不構(gòu)成犯罪。其辯護(hù)人的意見為，中財(cái)鼎盛公司屬于合法私募，不存在違法行為;高培峰不存在犯罪故意，沒有事實(shí)犯罪行為;該案系單位行為，高培峰不是實(shí)際控制人，僅僅是形式上的法定代表人;高培峰具有重大立功表現(xiàn)。建議對(duì)高培峰宣告無罪。

經(jīng)審理，法院判定高培峰系中財(cái)鼎盛公司的實(shí)際控制人。高培峰及中財(cái)鼎盛公司通過返點(diǎn)、返提成，下線發(fā)展下線的方式，吸收不特定公眾的大量資金。借私募基金之名，行非法吸收公眾存款之實(shí)，致使百余名投資人遭受巨大的經(jīng)濟(jì)損失，高培峰及其辯護(hù)人所提合法私募，不構(gòu)成犯罪的辯解及辯護(hù)意見，不予采納。

法院認(rèn)為，高培峰無視國法，非法吸收公眾資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應(yīng)依法予以懲處。

綜上，朝陽法院判決高培峰犯非法吸收公眾存款罪，有期徒刑8年，罰金人民幣40萬元;責(zé)令高培峰退賠投資人的經(jīng)濟(jì)損失。

新京報(bào)記者 劉洋